Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила Titan Global Capital Management

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила сегодня, что она обвинила нью-йоркского инвестиционного консультанта Titan Global Capital Management США LLC (Titan) в нарушениях, связанных с вводящей в заблуждение рекламой и другими нарушениями соответствия. Это знаменует собой первое нарушение измененного правила маркетинга SEC.

Согласно объявлению SEC, с августа 2021 года по октябрь 2022 года Titan делала вводящие в заблуждение заявления на своем веб-сайте о гипотетической эффективности своих инвестиционных стратегий, включая стратегию Titan Crypto. Рекламные объявления Titan прогнозировали «годовые» результаты производительности до 2,700%. SEC утверждает, что эти рекламные объявления вводили в заблуждение, потому что в них была опущена существенная информация, такая как предположение о том, что первоначальная трехнедельная эффективность стратегии будет продолжаться в течение целого года.

Кроме того, Titan нарушил маркетинговое правило Комиссии, продвигая эти гипотетические показатели, не внедрив необходимые политики и процедуры.

Жалоба SEC также выявила несколько других нарушений требований со стороны Titan. К ним относятся противоречивое раскрытие информации о том, как Titan справляется с хранением криптоактивов для клиентов, отсутствие политик и процедур в отношении личной торговли криптоактивами сотрудниками Titan и несанкционированное использование подписей клиентов. Тем не менее, Titan самостоятельно сообщил в SEC, что они не всегда получали подписи клиентов для конкретных транзакций, что приводило к урегулированию этих связанных с этим обвинений.

Осман Наваз, начальник отдела сложных финансовых инструментов Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), подчеркнул важность точного раскрытия информации, особенно при продвижении сложных стратегий. Он заявил, что, хотя SEC внесла поправки в свое маркетинговое правило, чтобы разрешить использование гипотетических показателей эффективности, инвестиционные консультанты по-прежнему должны придерживаться руководящих принципов, направленных на предотвращение мошеннических действий.

В результате выводов SEC Titan согласилась на мировое соглашение, не признавая и не отрицая обвинений. Мировое соглашение включает в себя приказ о прекращении и воздержании, порицание, совокупную выплату в размере 192 454 долларов США в виде процентов за изъятие имущества и до вынесения судебного решения, а также гражданский штраф в размере 850 000 долларов США. Штраф будет распределен между пострадавшими клиентами Titan.

Следственная группа состояла из Келли Рок, Элизабет Гут, Армиты Коэн и Османа Наваза из отдела сложных финансовых инструментов. Их поддержали Александр Леффертс из Управления расследований и анализа рынка Отдела правоприменения, а также Лин Ю и Кэролин О'Брайен из Отдела экспертизы.