Genesis выплатит $8 миллионов в рамках соглашения с регулятором Нью-Йорка

В сенсационном событии Genesis Global Trading, дочерняя компания DCG, согласилась уплатить крупный штраф в размере $8 миллионов Департаменту финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS). Это решение было принято после проведенного NYDFS расследования, которое выявило серьезные недостатки в системах противодействия отмыванию денег и кибербезопасности, применяемых Genesis.

Расследование NYDFS выявило, что Genesis Global Trading не смогла поддерживать функциональную систему соответствия нормам, что свидетельствует о непослушании в отношении регуляторных требований Департамента и потенциально подвергает компанию и ее клиентов серьезным угрозам.

NYDFS провел две отдельные проверки компании, обнаружив различные нарушения, включая отсутствие назначенного сотрудника по соблюдению требований.

В рамках соглашения Genesis уплатит штраф в размере $8 миллионов и прекратит свою деятельность в Нью-Йорке, отказавшись от лицензии BitLicense. Genesis получила BitLicense в 2018 году.

Проблемы Genesis Global Capital начались в ноябре 2022 года, когда компания приостановила вывод средств и прекратила выдачу новых кредитов из-за увеличенного спроса со стороны клиентов после краха FTX. Источником этих сложностей стал крах хедж-фонда 3AC в июле того же года, который не выполнил свои обязательства перед Genesis Global Capital на сумму $2,36 миллиарда. Материнская компания DCG вмешалась, чтобы поддержать борющуюся фирму.

В январе 2023 года Genesis Global Holdco и ее дочерние компании, Genesis Asia Pacific и Genesis Global Capital, подали заявление о банкротстве с заявленными обязательствами свыше $3 миллиардов, включая требования клиентов Gemini на $900 миллионов.

В августе DCG обязалась возместить кредиторам Genesis от 70% до 90% средств. Тем не менее, кредиторы считали предложение неудовлетворительным и угрожали блокировать окончательное соглашение о банкротстве при таких условиях. Месяц спустя DCG предложила новый план реструктуризации своей дочерней фирмы.

Интересно, что в январе 2024 года кредиторы оспорили выплату задолженности холдингом перед Genesis Global Trading.