SEC та Ideanomics врегулювали звинувачення у шахрайстві зі звітністю щодо криптовалютних доходів
Дата: 2024-08-12 Автор: Henry Casey Категорії: БІЗНЕС
Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) досягла угоди з компанією Ideanomics, що спеціалізується на електротранспорті, за звинуваченнями у фінансових махінаціях та введення громадськості в оману щодо показників компанії.
За інформацією на сайті SEC, в ході розслідування було встановлено, що з 2017 до 2019 року компанія Ideanomics та її ключові керівники допустили серйозні спотворення у звітності про фінансові результати. Звинувачення стосувалися, зокрема, неправдивої інформації про доходи компанії, пов'язані з криптовалютними активами.
Спотворення фінансових показників
SEC стверджує, що у 2019 році Ideanomics відзвітувала про доходи більш ніж у 40 мільйонів доларів, заснованих на фальсифікованій бухгалтерській звітності, пов'язаній із транзакцією у галузі криптоактивів. Це призвело до завищених фінансових показників, що ввело в оману акціонерів та громадськість щодо реального стану компанії.
Домовленість між SEC та Ideanomics була досягнута на тлі розгляду у Верховному суді США апеляції в іншій справі про шахрайство з цінними паперами проти компанії Nvidia, яка звинувачується у наданні неправдивої інформації про доходи від криптовалютного майнінгу у 2017 та 2018 роках. Ситуація Nvidia багато в чому схожа на звинувачення проти Ideanomics.
Ключові постаті справи
У ході розслідування були задіяні колишній голова правління та генеральний директор Zheng Wu, діючий CEO Alfred Poor та колишній головний фінансовий директор Federico Tovar. SEC встановила, що ці особи брали участь у різних шахрайських схемах.
Наприклад, у 2017 році було видано хибні прогнози щодо доходів, надано фіктивний лист про наміри аудитору компанії, а також приховано особисті інтереси Wu у компаніях, які співпрацювали з Ideanomics.
Врегулювання та штрафи
Як повідомляється у звіті, всі учасники погодилися врегулювати звинувачення, не визнаючи та не спростовуючи висновків SEC. Wu погодився виплатити понад 3,3 мільйона доларів у вигляді повернення незаконно отриманих коштів, відсотків та штрафу у 200 000 доларів. Крім цього, він погодився на 10-річну заборону на зайняття посад у публічних компаніях.
Tovar та Poor прийняли рішення про припинення протиправних дій та виплату штрафів у розмірі 75 000 доларів кожен. Крім того, Tovar буде заборонено займатися бухгалтерською діяльністю протягом як мінімум двох років.
Компанія Ideanomics погодилася виплатити штраф у розмірі 1,4 мільйона доларів та зобов'язалася залучити незалежного консультанта для покращення внутрішніх бухгалтерських контролів.
У 2022 році компанія Nvidia погодилася виплатити владі США 5,5 мільйона доларів для врегулювання звинувачень, пов'язаних із недостатнім розкриттям інформації про вплив криптомайнінгу на ігровий бізнес.
Раніше, у березні 2021 року, федеральний суд США відхилив позов проти Nvidia, відкинувши твердження про те, що компанія навмисно приховувала значну частину своїх доходів від продажів, пов'язаних із криптовалютним майнінгом у 2017 та 2018 роках.
