SEC скоротила кількість справ у 2024 році до 583, але досягла рекордних фінансових результатів
Дата: 2024-11-26 Автор: Gabriel Deangelo Категорії: В СВІТІ
Загальний обсяг фінансових стягнень, накладених у рамках цих справ, включає $6,1 млрд у вигляді повернення незаконно отриманого прибутку та упереджених доходів, а також $2,1 млрд у цивільних штрафах. SEC наголосила, що частину цих коштів було спрямовано на компенсацію постраждалим інвесторам — їм повернули $345 млн. Ще $255 млн дісталися особам, які надали допомогу у викритті шахрайських схем.
Як зазначено в заяві регулятора, більше половини від загальної суми стягнень ($8,2 млрд) припадає на рішення у справі проти Terraform Labs та його керівника До Квону. SEC звинуватила компанію в організації одного з найбільших шахрайств із цінними паперами в історії США.
Боротьба з криптошахрайством
У 2024 році SEC продовжила активно протистояти шахрайським схемам, пов'язаним із криптовалютами. Серед найпомітніших справ:
1. Звинувачення проти Сюе Лі та Бренді Чунгу, які організували криптопіраміду HyperFund, залучили $1,7 млрд від інвесторів по всьому світу.
2. Позов проти Синтії та Едді Петіон, чия компанія NovaTech Ltd. завдала збитків понад 200 000 інвесторів на суму $650 млн у криптоактивах.
3. Претензії до осіб, пов'язаних із фальшивими криптоторговельними платформами NanoBit та CoinW6.
SEC також завершила кілька значних врегулювань. Наприклад, Silvergate Capital була притягнута до відповідальності за надання неправдивої інформації про моніторинг криптовалютних операцій, включаючи взаємодію з FTX. Крім того, звинувачення було знято з Barnbridge DAO, яку підозрювали в незаконному продажу структурованих криптоактивів, які класифікуються як цінні папери.
Для порівняння, у 2023 році SEC ініціювала 784 судові справи, наклавши фінансові стягнення у розмірі $4,9 млрд. Незважаючи на зниження кількості справ у 2024 році, сума компенсацій та штрафів досягла рекордного рівня, демонструючи ефективність роботи регулятора.
