Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) звинуватила Titan Global Capital Management

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) оголосила сьогодні, що вона звинуватила нью-йоркського інвестиційного консультанта Titan Global Capital Management США LLC (Titan) у порушеннях, пов'язаних з рекламою, що вводить в оману, та іншими порушеннями відповідності. Це знаменує собою перше порушення зміненого правила маркетингу SEC.

Згідно з оголошенням SEC, із серпня 2021 року до жовтня 2022 року Titan робила заяви, що вводять в оману, на своєму вебсайті про гіпотетичну ефективність своїх інвестиційних стратегій, зокрема стратегію Titan Crypto. Рекламні оголошення Titan прогнозували "річні" результати продуктивності до 2,700%. SEC стверджує, що ці рекламні оголошення вводили в оману, тому що в них було опущено суттєву інформацію, як-от припущення про те, що початкова тритижнева ефективність стратегії триватиме протягом цілого року.

Крім того, Titan порушив маркетингове правило Комісії, просуваючи ці гіпотетичні показники, не впровадивши необхідних політик і процедур.

Скарга SEC також виявила кілька інших порушень вимог з боку Titan. До них належать суперечливе розкриття інформації про те, як Titan справляється зі зберіганням криптоактивів для клієнтів, відсутність політик і процедур щодо особистої торгівлі криптоактивами співробітниками Titan і несанкціоноване використання підписів клієнтів. Проте Titan самостійно повідомив у SEC, що вони не завжди отримували підписи клієнтів для конкретних транзакцій, що призводило до врегулювання цих пов'язаних із цим звинувачень.

Осман Наваз, начальник відділу складних фінансових інструментів Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC), наголосив на важливості точного розкриття інформації, особливо при просуванні складних стратегій. Він заявив, що, хоча SEC внесла поправки до свого маркетингового правила, щоб дозволити використання гіпотетичних показників ефективності, інвестиційні консультанти, як і раніше, повинні дотримуватися керівних принципів, спрямованих на запобігання шахрайським діям.

У результаті висновків SEC Titan погодилася на мирову угоду, не визнаючи і не заперечуючи звинувачень. Мирова угода включає в себе наказ про припинення і утримання, осуд, сукупну виплату в розмірі 192 454 доларів США у вигляді відсотків за вилучення майна і до винесення судового рішення, а також цивільний штраф у розмірі 850 000 доларів США. Штраф буде розподілено між постраждалими клієнтами Titan.

Слідча група складалася з Келлі Рок, Елізабет Гут, Арміти Коен і Османа Наваза з відділу складних фінансових інструментів. Їх підтримали Александер Леффертс з Управління розслідувань та аналізу ринку Відділу правозастосування, а також Лін Ю і Керолін О'Браєн з Відділу експертизи.